瓦森纳协定(传统武器和军民两用品的多边出口控制机制)

《瓦森纳协定》（英文名：The Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Good and Technologies，缩写为WA），中文名为《关于常规武器和两用物品与技术出口管制的瓦森纳安排》，简称“瓦森纳安排”，是指传统武器和军民两用品的多边出口控制机制。拥有美国、英国、法国、日本等42个成员国，现任秘书处负责人是 György Molnár。

1991年，苏联解体，巴黎统筹委员会成员随之认为，基于东西方对峙而设计的巴统出口管制机制，已不能成为冷战后出口管制的基础，有必要建立新机制，应对常规武器、军民两用物品和技术的扩散。1993年11月16日，巴统17国在海牙高级别会议上同意，终止巴统，建立新的多边机制。1994年3月至1996年7月，巴黎统筹委员会成员在荷兰的瓦森纳举行了多次高级别会议，作出了一系列重要决定，其中包括吸纳一批国家参与制定新机制等，会议最终就新机制的基础文件达成协议，并同意自1996年11月1日开始实施新的出口管制和情报交流清单，即《瓦森纳协定》。其包括两份清单，一份是两用物品与技术清单，包括两用物品与技术敏感清单以及两用物品与技术极其敏感清单；另一份为军品清单，主要内容包括出口转让管制清单、报告机制以及建立有效的出口管制机制等。

《瓦森纳协定》是一种建立在自愿基础上的多边出口控制机制，其目的在于通过成员国间的信息报告制度，提高常规武器和两用物品及技术转让的透明度，以达到对常规武器和两用物品及技术转让的监督和控制。《瓦森纳协定》明确规定不针对任何国家或组织，成员国可参照共同的管制原则和清单自行决定实施出口管制的措施和方式，自行批准本国的出口许可，即所谓的“各国自行处理”原则，是一种非强制性的出口管制制度，但成员国在实际操作中仍然不同程度地受到美国的影响。

历史背景

1949年，美苏冷战的铁幕落下，“巴黎统筹委员会”即巴黎统筹委员会应时而生。这是对苏联等社会主义国家进行贸易封锁和出口管制而成立的非官方国际机构，成员国几乎囊括了当时北大西洋公约组织所有成员国，以及日本、澳大利亚等北约外围盟友。东欧剧变，苏联解体之后的世界改变了西方国家安全和外交政策的锚点。

历史沿革

1993年11月，在海牙举行的高层会议上，巴统成员国代表同意终止巴统并建立一个新的多边安排，暂称为“新论坛”（New Forum），随后1994年3月29-30日在荷兰瓦森纳地区举行的高层会议上由各国确认后，巴统正式不复存在。1996年7月，《瓦森纳协定》在奥地利维也纳最终批准成立，并召开了成立大会和第一次全体会议，俄罗斯成为首批33个加盟国家之一。11月1日，《瓦森纳协定》正式开始实施。2003年12月，瓦森纳协定在维也纳就加强对便携式防空导弹进行控制达成协议，并对控制清单进行了修订。

2017年12月，《瓦森纳协定》在第23次全体会议上接纳印度为组织的正式成员。2019年12月，《瓦森纳协定》进行最新一轮修订，在“电子产品”类别中，新增对计算光刻软件和大硅片切磨抛技术的管制。2023年11月30日，第27届《瓦森纳协定》全体会议在维也纳举行，会议对《瓦森纳协定》出口管制清单进行更新。

性质与宗旨

《瓦森纳协定》由欧美国家主导，是一种建立在“自愿”基础上的集团性出口控制机制。《瓦森纳协定》是为了促进地区和国际安全与稳定，通过提高常规武器和军民两用商品和技术转让的透明度和更大的责任，从而防止破坏稳定的积累。参与国通过其国家政策，力求确保这些物项的转让不助于发展或增强破坏这些目标的军事能力，也不会被转用于支持这些能力。其目的也是为了防止恐怖分子获取这些物品。协定声称不针对任何国家和国家集团，不妨碍正常的民间贸易，也不干涉通过合法方式获得自卫武器的权力，但无论从其成员国的组成还是该机制的现实运行情况看，《瓦森纳协定》成员国在重要的技术出口决策上受到美国的影响，且具有明显的集团性质和针对发展中国家的特点。

协定成员

《瓦森纳协定》现有42个成员国：阿根廷、澳大利亚、奥地利、比利时、保加利亚、加拿大、捷克、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、匈牙利、爱尔兰、意大利、日本、卢森堡、荷兰、新西兰、挪威、波兰、葡萄牙、韩国、罗马尼亚、俄罗斯、斯洛伐克、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、乌克兰、英国、美国、克罗地亚、爱沙尼亚、印度、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、墨西哥、斯洛文尼亚、南非。

《瓦森纳协定》现任秘书处负责人是György Molnár。

总部地址

《瓦森纳协定》的秘书处设在维也纳（奥地利），大多数瓦森纳协定的会议都在维也纳举行。

参加标准

《瓦森纳协定》规定，申请加入“安排”的国家须满足以下条件：一是为武器或工业设备的生产国或出口国；二是遵守三大防扩散集团性制度（“核供应国集团”“导弹及其技术控制制度”和“澳大利亚集团”）的不扩散政策，控制清单或准则，并遵守三大公约（《不扩散核武器条约》《禁止生物武器公约》和《禁止化学武器公约》）；三是实行完全有效的出口控制制度。

运行机制

《瓦森纳协定》的运行机制可分为三个方面。第一，成员国对控制清单上物项的出口实行国家控制，即由各国政府自行决定是否允许或拒绝转让某一物品，并在自愿基础上向其他成员国通报有关信息，协调控制出口政策。信息交换仅限于向非成员国的出口，成员国间的贸易无须通报。第二，成员国同意相互通报关于转让的许可与拒绝信息。一国通报拒绝转让某项目不意味着其他成员国有拒绝类似转让的义务。但是，如果一成员国批准了一个转让许可证，而过去三年中另一成员国曾拒批与此项目‘基本相同’的转让，该国有义务在60天之内向其他成员国做出通报，但其他成员国无权否决此项交易。《瓦森纳协定》对交换的信息予以保密，并视同享有特权的外交通信。第三，各国对同意转让或拒绝转让项目的通报建立在“自行全权决定”的基础上，所有措施均由各国自主决定执行。

协定全会

《瓦森纳协定》全体会议是协定的决策机构，由所有参与国的代表组成，通常每年举行一次会议，通常在12月举行。全体会议主席的职位每年在参与国之间轮换，全体会议的所有决定均以协商一致方式做出。维也纳联络点(Vienna Point of Contact)举行定期会议，以促进闭会期间各成员国与秘书处之间的交流。此外，全体会议有权召集特设会议以就安排运作有关的问题进行磋商，并且每年举行一次许可和执法人员会议(1Licensing and Enforcement OfficersMeeting)。截至2021年，瓦森纳协定的主要附属机构包括:处理政策相关事项的一般工作组(GeneralWorking Group)，以及处理与受控物品清单有关问题的专家(Expert Group)。

协定内容

《瓦森纳协定》将控制物品清单分为军品清单、军民两用品及技术清单两部分。第一：军民两用品和技术清单，涵盖了先进材料、材料处理、电子子器件、计算机、电信与信息安全、传感与激光、导航与航空电子仪器、船舶与海事设备、推进系统等9大类。第二：军品清单，涵盖了各类武器弹药、设备及作战平台等共22类。中国同样在被禁运国家之列。2000年6月欧盟理事会通过了"1334号法令"，该法令详细列举了军民两用品和技术清单，以及武器清单，其基本内容与《瓦森纳协定》的清单没有太大差别。在军民两用品和技术清单方面，该法令涉及核材料、技术与设备，新材料、化学品、"微生物和有毒物品"，材料处理，电子，计算机，电信和"信息安全"，传感和激光，导航与电子，船舶，推进系统、航天器及其相关设备等共10大类。

与中国的关系

中国不是《瓦森纳协定》的成员国。2004年4月，中国与“安排”在维也纳举行了首轮对话会。

对中国的影响

受《瓦森纳协定》影响，中国在能源、环境、可持续发展等领域与西方发达国家科技合作比较活跃，但是在航空、航天、信息生物技术等高技术领域合作不够活跃。

2004年捷克拟向中国出口“无源雷达设备”时，美便向捷克施加压力，迫使捷克停止了这项交易。

全球生产体系的实质是，生产活动不再局限于单个企业跨越国界的布局，而是多个企业之间生产经营行为的全球一体化。全球生产体系降低了生产成本和交易成本，对世界经济发展是有利的。以半导体产业为例，中国半导体产业迅速发展，但缺乏核心技术和关键装备。中国企业在国际市场采购设备都先后遭遇到了《瓦森纳协定》的限制，加之产业自身限制，使得中国半导体设备制造业同国际先进水平还有2-3代的差距，落后国际先进水平5-10年左右。

对于中国的半导体发展，因为《瓦森纳协定》的存在，从芯片设计到制造等多个领域，都无法获取海外的先进技术。例如光刻机，即使中芯国际集成电路制造有限公司能够通过与比利时 IMEC（IMEC）进行合作，买到二手的光刻机设备，但中国企业必须等待IMEC使用五年后才能拿到手，因为这样才符合《瓦森纳协定》中的要求。除了不能买到最新的生产设备之外，因为《瓦森纳协定》中的条款限制，华裔工程师还不能进入到欧美等知名半导体公司的核心部门，防止技术泄露。中国的半导体产业，因而受到了从生产设备到人才积累的全方位压制。所以，即使中国企业能够掌握先进的工艺制程，也因无法得到先进的设备而不能进行芯片的实际生产。